一个国际承包项目无论其资金来源如何，在该项目招标时，都要对承包商进行资格审查，即审查承包商是否具有参加该项目投标的资格和完成该项目实施的资历。对业主而言，对承包商进行资格审查可以从众多对该项目有兴趣的承包商中选择几个有能力、有信誉的承包商参加投标，从而既保证该项目的造价经济合理，又保证该项目能够按时保质完工。对承包商而言，资格审查就是承包商参加该项目投标的入场券，承包商只有通过了资格审查，才能有资格参加该项目的投标，从而有可能通过投标得到该项目。因此，一个项目的资格审查工作对业主、对承包商都非常重要。
一、 资格审查文件的种类
资格审查文件按其发布时间的不同，共有三种：即资格预审（PRE－QUALIFICATION）、资格后审（POST－QUALIFICATION）和双信封制资格审查。
1、资格预审
资格预审就是业主在发布该项目投标文件之前，先发布资格审查文件，待评审完承包商的资审文件之后，从中选择出几家符合资审文件要求的、信誉好的承包商，然后再邀请这几家承包商参加该项目的投标。目前大多数的国际工程承包项目都采用资格预审的办法来审查投标人的资格，资格预审的优点在于参加投标的承包商只是业主选定的几家（一般是6家左右），这样一来，一方面减少了业主和项目咨询工程师评审投标文件的工作量，另一方面也使得没有通过资格预审的承包商不必浪费人力、物力来编制投标文件。
2、资格后审
资格后审是一种在招标文件中包含资审文件的资格审查方式，业主收到承包商递交的投标文件和资审文件后，先开标，然后进行资审评审和评标工作。它的优点是业主能够在较短的时间内进行项目的招标工作，以便使项目尽早开工。其缺点是资审文件的评审工作会受到承包商标价的影响。现在这种资格审查方式一般很少被采用。
3、双信封制资格审查
双信封制资格审查是近几年才兴起的一种资格审查方式，这种资格审查方式实际上是由资格后审演变而来。它的特点是业主同时发布资格审查文件和招标文件，承包商将编制好了的资审文件和投标文件按照规定的时间同时递交给业主，但资审文件和投标文件必须包装在两个不同的信封内。业主会首先打开装有资审文件的信封，进行资审文件的评审工作。在资审评审工作结束后，业主再书面通知各个承包商该项目的资审评审结果，并邀请通过了资格审查的承包商参加该项目的开标仪式。对于没有通过资格审查的承包商的投标文件，业主将原封不动地退还给该承包商。这种方式的资格审查，其资审文件的编制是与投标文件的编制结合在一起的，由于承包商已经得到了该项目的招标文件，承包商对该项目的具体工程内容、工程数量、工期要求、商务条款及工程质量标准都有了详细的了解，因此业主往往要求承包商将他们所确定的该项目的施工组织设计、施工人员组织计划、施工设备安排、生产工艺流程等技术内容放在资审文件中。由此，在开标之前，业主通过评审资审文件不但能了解承包商的资历，同时也了解了承包商就该项目所确定的技术方案。这就是双信封制资审文件的优点，它保留了资格后审的优点，又弥补了资格后审文件的不足。基于以上特点，现在越来越多的业主愿意采用这种资审方式。
二、 资审文件中对承包商的资格要求
一般来讲，资审文件中对承包商的资格要求有以下三点：
首先，世界银行等国际承包项目的出资人对参与该项目的承包商和供货商的注册国家有所限制。而根据出资人的不同，出资人对承包商及用于该项目的物资来源的限制也有所不同。世界银行贷款项目的资审文件中就有一条规定：资审文件只售给世行《项目招标导则》（PROCUREMENT GUIDELINES）中规定的有资格参与世行贷款项目的国家的承包商。该《项目招标导则》规定：古巴、北朝鲜等7个国家的承包商不能参加世行贷款项目的投标，这些国家的任何机构也不能向这些项目提供物资和服务。亚洲开发银行贷款项目的资审文件中也有同样的一条规定，所不同的是亚行的《项目招标导则》规定，参与亚行贷款项目的承包商和向该项目提供物资和服务的机构应来源于亚行的成员国，如亚洲的中国、日本、南朝鲜、泰国、新加坡等41个国家以及亚洲以外的美国、加拿大、英国、法国、德国等15个国家。日本海外协力基金会（OECF）贷款的项目虽然也有这样的一条规定，但对参加该项目投标的承包商及提供物资和服务的机构的来源不作限制。
其次，项目出资人对项目所在国的国营公司或国家控股的公司参加该项目的投标也有一定的限制。只有项目所在国的国营公司或国家控股公司是自负盈亏的、依照商业法运作的，而不是项目业主的代理人或下属机构，并具备资审文件中规定的施工资历，才有资格参加投标。
此外，承包商或承包商联营体中的某一方，如果在过去若干年曾参与了该项目的工程设计、技术规范的制定、资审文件和招标文件的编写，将来有可能担任该项目的咨询工程师，由于与业主有利益冲突，因而也没有参加该项目投标的资格。
三、 资审文件中对承包商的资历要求
国际承包项目的业主往往从六个方面了解承包商的资历，即该承包商的公司概况、工程资历、拟实施该项目的关键人员的资历、施工设备能力、财务状况及公司诉讼历史。在资审文件中，业主会根据该项目工程内容的具体情况，对前五个方面的资历要求提出一个基本标准，让承包商按照这些标准填报其资历，内容要详细，并要提供证明材料。对于公司诉讼历史，资审文件中只有一张表格，承包商如实填写即可。
1、承包商的公司概况
业主要了解承包商的公司全称、总部地址、注册地址、公司组建时间及公司主要股东的国籍以及过去若干年每年的年营业额等。一些大的项目业主在资审文件中还规定，参与该项目投标的承包商其公司经营国际工程承包业务必须是若干年以上，年营业额必须超过一定的金额等。
2、承包商的工程资历
业主要求承包商填报过去若干年承包商所完成的相同类型的工程情况，具体内容有：完成项目的项目名称、项目编号、项目所在国、业主名称、业主的联系地址、项目的工程内容、是主包商、分包商还是联营体中的一方、合同金额、授标时间、完工时间、合同工期等等，所填报项目的竣工证书也要附在后面。另外，业主还要求承包商填报承包商已经得到授标通知书的和正在施工的项目的进展情况，具体内容有项目名称、尚未完成的合同金额、预计完工时间等。业主根据以上这些情况判断承包商是否有足够的人力、物力、财力完成新项目。对于有些项目中的某些工程施工内容，或者施工强度大，或者专业技术要求高，业主还会要求承包商填报这方面的资历，如承包商在过去若干年内所完成某一项目的某项工程内容的最高施工强度记录，公路项目中桥梁的种类、跨度，水电站项目中压力钢管、大型闸门的焊接以及供货安装项目中的特殊工艺要求等等。
3、承包商项目施工关键人员的资历
在每一个项目的资审文件中，业主对项目施工管理人员的资历都有明确详细的要求。如果是大型的、技术难度高的项目，业主常常要求承包商选派的项目经理要有10年以上的担任项目经理的资历，其中担任相类似工程项目项目经理的时间要在5年以上；从事专业技术工作的时间在15年以上；在承包商公司工作的时间在5年以上。如果是中小项目，业主则要求承包商选派的项目经理有5年左右的担任项目经理的资历，担任相类似工程项目的项目经理的时间在3年左右，从事专业技术工作的时间在10年左右。除项目经理外，业主还对承包商拟定的项目总工、高级工程师或专业工程师如桥梁工程师、焊接工程师、实验工程师等关键人员的资历提出相类似要求。对以上这些人员，业主会要求承包商填报他们的姓名、学历、出生日期、当前的情况及过去若干年的简历。对于一些特殊项目，业主还会对承包商在该项目施工时使用的技工的资历提出要求，如压力容器、水电站的压力钢管、大型闸门等制造安装项目，业主会要求承包商将计划在该项目使用的焊工的焊接等级证书附在资审文件中。
4、承包商的施工设备能力
目前，大多数的国际承包项目的业主和咨询工程师都在资审文件中列有完成该项目所需施工设备的种类和最小数量，承包商在编制资审文件时可根据这个设备表适当增加即可。业主往往要了解承包商的设备名称、型号及发动机功率、生产能力或吨位、制造年份、设备存放地点及设备来源。设备来源是指这些设备是承包商所有还是租用或租赁或者现购。如果是租用或租赁设备，在资审文件中承包商还须向业主填报设备所有人的姓名、联系地址及设备所有人和承包商双方签订的租用或租赁设备协议的详细内容。由于在招标文件中承包商还要填报详细的施工设备表，因此在资审文件中，只要承包商填报的设备种类、数量和生产能力达到或超出业主所列的设备表，业主一般不会在意承包商的设备来源。但如果该项目的工期很紧，属于抢工项目，现购设备或从其它国家调运设备根本来不及，此时施工设备来源就变成了承包商是否能通过资审的一个关键因素。
5、承包商的财务状况
承包商的财务状况是所有业主都非常关心的一个问题。一般来讲，国际承包项目的业主给承包商的工程预付款只有合同额的5％～15％，承包商在项目实施的前期或多或少都要投入一部分流动资金，如果承包商的财务状况不好，无法筹措到足够的流动资金，工程施工肯定会受到影响。因此，在资审文件中，一方面业主要求承包商填报过去若干年（一般为3～5年）的财务状况，如资产总值、流动资产、负债总值、流动负债、税前利润、税后利润等等，同时还要附上各年度的经过审计后的财务报表，有的项目还要求填报今后两年财务预算；另一方面业主还要承包商填报承包商的资金往来银行的名称及联系地址，同时还要提供实施该项目所需流动资金的来源计划，如承包商的资金往来银行出具的银行信贷证明等。有的项目的业主还要求承包商提供银行出具的承包商信誉情况的书面证明。
6、承包商的诉讼历史
了解承包商的诉讼历史，业主就可以了解承包商的信誉。因此在资审文件中业主要求承包商填报在过去若干年发生的诉讼状况，如诉讼发生的时间地点、诉讼对方的名称、诉讼事由、争议金额等等。
四、 对承包联营体的规定
如果一个承包商单独不能达到资审文件中规定的资历要求；或者该项目的工程内容复杂，工程规模庞大，一个承包商进行某一项工程内容的施工时没有优势；或者为了降低成本，发达国家的承包商与发展中国家的承包商联合投标等等，都可以由几个承包商组成一个承包联营体，参加该项目的投标。西方国家的承包商在参加大中型项目的投标时常常采用这种方式，以便优势互补。如果几个承包商组成联营体参加投标，那么就必须以联营体的名义填报资审文件，只有联营体的资格审查通过了，联营体才会被业主邀请参加该项目的投标。
在编制联营体资审文件时，联营体各方可按照资审文件的要求分别填报各自的资历材料，联营体各方应是有资格参与该项目投标的承包商，并具备与各方承担合同责任比例相同的资历。同时应将联营体的联营协议附在资审文件中。在联营协议中应指定联营体中某一方为牵头方（一般是承担合同责任比例大的一方），其它各方应授权牵头方在该项目投标及实施阶段代表联营体签署各种文件，接受业主的指令，负责工程结算等工作。世界银行贷款项目的资审文件对牵头方的工程资历和财务状况还有特别的要求，即根据项目大小的不同，牵头方至少应满足资审文件中所要求的工程资历和财务状况的30％～50％，其它联营体各方至少应满足资审文件中所要求的工程资历和财务状况的10％～30％。这也就是说世界银行贷款项目对联营体中的承包商的数量有所限制，不能由许多个小承包商组成一个联营体。
在联营体形成之后直到递交投标文件的截至日期之前，一旦联营体发生任何变化，如联营体中某一方退出联营体，或新的一方想加入联营体，或某一方想单独通过资审等等，都应书面通知业主，征得业主的同意。业主将重新审查其资格和资历，在确认其资格和资历符合资审文件的要求后，才会邀请新的联营体或原联营体的某一方参加该项目的投标。
五、对当地承包商享受评标优惠的规定
目前，许多发展中国家为了鼓励本国的承包商参与本国的国际工程承包项目，业主在资审文件和招标文件中都规定，对参与项目投标的本国承包商在评标时给与一定比例的优惠（一般为7.5％）。通常的做法是：在该项目评标时，将不享受优惠的承包商的报价增加7.5％，然后再与享受优惠的当地承包商比较报价，这就使得当地承包商的标价更具竞争力。对此，业主在资审文件中也规定了享受优惠的当地承包商应具备的条件，主要是以下三点：
1、该承包商应在项目所在国注册；
2、拥有该承包商的绝大多数股份的人是项目所在国的公民；
3、当地承包商在项目实施过程中，不能将项目合同额50％以上的工程内容分包给外国承包商。
如果外国承包商和当地承包商组成联营体，该联营体也可享受评标优惠，但联营体应具备以下三个条件：
1、联营体中的所有当地承包商应具备上述三个条件；
2、在联营协议中所有当地承包商的利益份额总和不少于 50％；
3、在联营协议中规定的、由当地承包商实施的工程内容不少于该项目合同额的50％（当地承包商应具备资审文件中规定的承担如此多的工程内容的资历），其中包括由当地承包商提供的任何服务及支付给当地承包商的所有费用。
总而言之，承包商要想参加一个项目的投标，它必须具备业主在资审文件中规定的资格和资历要求，只有通过了业主的资格审查，承包商才会被业主邀请参加该项目的投标。由于项目规模大小不同、资金来源不同，其资格审查的内容也不完全相同，因此承包商在编制资审文件时，应仔细阅读资审文件中的各项规定，并严格按照这些规定填报资料，确保拿到参加投标的入场券。
(中国水利电力对外公司 王贤光)
