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时间：2008-12-29
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一、引言
企业要想求得生存与发展，就必须在现有的基础上不断创新，并运用战略管理将各种资源变成社会所需要的产品和服务。依靠战略管理可以给企业带来长足的发展，这已为西方各国企业及日本企业所证实。R.Rothwell在1992研究影响技术创新项目取得战略成功的因素和先决条件时指出，企业要有一个长期的战略，创新在该战略中起着关键作用；重大项目的长期资源分配不能仅仅依据单一的短期投资收益标准，更要基于未来的市场渗透与未来的市场成长。因此，从战略角度考虑创新活动，比单纯从战术角度更有意义。事实上，创新并不仅仅是销售额的某些额外增加或产品性能改进的问题，而是使竞争地位发生根本性改观的战略问题。
根据我们调查，我国许多企业技术战略模糊不清，或者实际上根本就不存在，一些企业即使有形式上的战略，也没有被企业员工所广泛理解和接受。公司的技术战略往往考虑的是外部顾客的需求，对外围技术依赖程度大，而对企业核心技术能力和技术组合平衡考虑得比较少。在R&D的资源分配上，缺乏战略考虑表现在过于注重现有产品和工艺的维持及一些短期发展计划，很少强调长期发展计划和新产品、新技术的基础研究活动。除了经营单位或公司的技术战略制订本身存在的问题外，我国企业普遍存在的一个问题是技术战略与企业发展的总体战略相脱节的现象。如根据我们对50家企业的调查，完全脱节的占9%，有一定程度脱节的占28%，一般的占31%，结合比较好的占21%，结合很好的占11%左右。此外我国企业还常常发生战略与其资源分配相脱节。本文试图建立以企业战略为导向的技术创新组合管理框架，并在此基础之上，对不同的技术创新项目组合模式及其资金投入策略对企业短期经济绩效和长期发展进行探讨。
二、技术创新项目组合管理的内涵
技术创新项目的组合管理可以分为三个层次：
(1)在战略层次上，技术战略与企业经营战略的整合；
项目管理者联盟文章，深入探讨。
(2)在技术层面上，核心技术平台上产品技术与工艺技术的组合；
(3)在项目层次上，包括企业产品项目组合管理、产品与工艺的协调与匹配、工艺与工艺的组合管理。
在战略导向的项目组合管理下存在着两个重要的目标：一是企业长期竞争优势，二是实现企业当期的经济绩效。
技术创新战略在制订过程中，既要保持它和企业战略的一致性，又要保持它的独特性。它与企业战略之间呈现相互影响、相互协调的动态反馈关系。企业技术战略与经营战略的整合对组合创新的实现具有决定性的意义。有效的创新组合管理，还要求企业在产品创新和工艺创新之间有一个合理的组合关系，企业不能一概地强调产品创新，忽略工艺创新，单纯的产品创新难以长期维持其竞争优势，必须依靠工艺创新，产品创新中必考虑工艺基础，因为没有先进的工艺作支撑，即使设计出最先进的产品，也不可能生产出来。反之，工艺创新必须和产品创新结合起来，才能有助于企业降低成本、提高产品质量、缩短生产周期、于企业降低成本、提高产品质量、缩短生产周期、降低产品使用维护成本，否则工艺创新就失去其必要。创新项目组合管理还应该包括工艺与工艺的创新组合。在产品导向的产业中，虽然许多企业的产品设计水平已经达到了世界先进水平，但由于其制造工艺跟不上，造成产品的可靠性差、废品率高，制造成本高，与国外同类产品相比，其竞争力差，甚至于对某些先进产品根本没有制造能力。在工艺导向的产业中，由于工艺创新引发产品创新，工艺创新若没有一个长期的战略计划，进而会影响到产品创新的进行。因此，基于战略考虑进行工艺组合具有重要的意义。
然而，目前我国企业基本上停留在单一的项目层次上的产品与工艺的组合，而很少从战略的视角来探讨其组合过程。根据研究可以发现，创新组合管理有着更为广泛的内容，它不仅仅是项目层次上的产品与工艺的组合，还应该包括没创新项目之间的产品与产品的组合、工艺与工艺的组合。在企业战略引导下，如何实现组合管理，以提高企业短期的经济绩效和核心能力，并最终实现持续竞争优势，是我国企业面临的重大课题。
三、企业战略引导下的技术创新项目组合管理框架
随着市场竞争的加剧和技术变革步伐的加快，与以往相比，企业的经营环境已发生了巨大变化，这些变化改变了企业的竞争规则，要求企业注重顾客的力量和影响，企业的规模不再是竞争优势的最终源泉，企业应该打破现有组织的界限，寻找新的机会，企业竞争的成功越来越依赖于制订反映这些变化的战略，依赖于实施有效的技术创新。然而，面对这种挑战，许多企业并没有认识到战略的重要性，在技术创新过程中也只注重技术创新的投入数量，而对创新的投入如何从战略上作出安排并有效使用重视得不够，在技术创新与企业战略之间相互脱节，也就是说在技术创新项目管理上缺乏一个长期的战略框架。
尽管此后引入的“项目管理”思想，对此并进行了一系列的改进，部分地考虑到了战略的重要性，认识到没有技术战略的指导及对技术创新项目的有效管理，就没有企业的持续竞争优势。缺乏项目组合的思想，在大多数情况下未能较好地考虑不同项目之间的关联性，以及这处关联性对企业经济绩效和竞争优势的影响。因此，建立以战略为统率、强调部门的合作伙伴关系、打破技术创新的孤立局面并将之与企业经营战略融为一体的技术创新项目管理新模式，是现代企业的必然要求。作为一种新的理念，组合的战略驱动思想在企业创新管理中得到日益广泛的接受和应用。战略引导下的技术创新组合管理框架如图1所示。 本文转自项目管理者联盟
1.战略目标的确定与联结。
前述框架提供了将企业经营战略和技术战略与具体的创新项目相联结的机制，即创新目标和项目组合规划。其中创新目标主要有长期竞争优势和当期的经济绩效两个方面，长期竞争优势又具体到企业核心能力的培养和提高，以及核心技术平台的建立和拓展；当期经济绩效主要有缩短创新周期、增加创新产品种类、提高劳动生产率、降低创新费用等方面。创新目标将企业的战略转变为组织创新活动的具体要求。项目组合规划主要是根据企业战略的要求，确定项目类型和项目组合，这一阶段的联结进一步将战略具体化到项目和资源层次上，其目的是完成创新目标，实现经济绩效并构筑创新能力。
技术创新的早期管理活动对项目的最终结果具有重要影响，通过前期的项目组合规划，可以选择合适的创新项目类型，有效地将战略与具体的产品工艺创新项目结合起来，使技术创新沿着战略的方向进行，还可以检查项目组合的匹配程度和互补性，确定平台项目和衍生项目的先后次序。在K.B.C Clark和S.C.Wheelwright(1993)、Myer和Utterback(1992)对创新项目分类研究的基础上，我们提出，适应于战略导向的项目组合管理，企业创新项目可以划分为如下类型：
(1)衍生性项目，它是在现有技术平台上衍生发展出来的改进项目。它们或是致力于降低现有产品的成本，或是致力于现有产品的生产工艺的改进。这种改变常常很小，与其它类型的开发项目相比一般都是界限分明，需要的开发资源很少，完成的时间短，管理较容易。
(2)重大创新项目，这是创新类型中新度大的一种创新，因为它们是对现有产品和工艺的重大改变，成功的重大创新项目能够产生新的，完全不同于现有产品和工艺的核心产品和核心工艺，能够产生一整代全新的产品和工艺系列，开拓一项全新的经营业务。
(3)平台项目，它处于衍生型和重大型创新项目之间，涉及到产品和工艺中任一方面或两方面的很大变化，它的重要性就在于使技术平台和产品代得以确立，通常表现为创新构架(Innovation Architecture)的形成与拓展。平台型产品不仅支持了整个产品代和工艺代，而且还提供了前后项目代之间的联结和平稳过渡。
该创新项目分类有利于将具体的创新项目和企业经营战略及技术战略联结起来，我们将战略联结方法具体概括如下：
(1)技术战略与企业经营战略的整合，K.B.Clark和S.C.Wheelwright(1993)研究指出：“项目组合”应该和公司的经营战略紧密结合起来，以往公司将它们的60%的资源用于衍生性项目的开发上，造成了许多不利的影响。在分配创新资源时应该将一半以上的资源集中于下一代平台项目的开发上，将10—20%的资源用于开发衍生性产品，10—20%的资源用于其它类型的项目开 。
项目管理者联盟文章，深入探讨。
(2)核心能力提升与经济绩效提高的整合，这能使企业基于长期的战略计划和核心能力的培养，未安排将来的项目组合并分配资源。
(3)技术平台内产品创新与工艺创新之间的组合。协调与匹配，它明确考虑了项目之间的相互作用，考虑了产品创新与工艺创新的组合匹配，有利于避免只关心产品而忽视工艺的现象。它也有利于开发能力的构筑和积累，开发人员从平台内衍生产品的开发活动中不断地积累技术和经验，当转入下一个平台项目时，能力就上了一个台阶。
2.战略导向的项目组合管理。
在战略导向的项目组合管理下，存在着两个重要的目标，其一是企业的长期竞争优势，它通过核心能力的形成与核心技术平台的建立与拓展得以实现，其二是企业的当期经济绩效，它通过产品的组合管理及产品与工艺的组合管理来实现，项目组合管理的意义就在于使上述两个目标得以整合起来，确立项目的优先顺序并合理地配置资源。
合理确定企业创新投入在长期、中期、短期项目上的分配结构是企业项目组合管理中的重要内容。正确选择不同项目之间的合理比例对企业的长期发展至关重要，企业必须进行有效的技术创新项目组合，只有把有限的创新资源适当地投入到不同的技术创新项目上，强调长期、中期、短期的合理搭配，才能使企业获得持续的竞争优势，并最终使企业具有较好的经济绩效水平。
如果企业片面强调衍生型等短期项目，而不重视中、长期的投资，短期内企业虽可以取得一定经济绩效，但是，随着时间的推移，企业的经济绩效和核心技术能力的未来发展都比较差，即企业的长期行为随着时间的推移而恶化，如果长此以往下去，企业可能会被淘汰，这种短期行为是应该克服的。因此，企业的创新投入不应仅以企业当前的产品结构为调整依据，必须从长计议，不应该被企业当前的资金状况所左右。
如果片面强调长期的重大创新项目的投入，由于其具有滞后作用，会导致企业在比较长的一段时间内，经济绩效和核心技术能力增长缓慢，其创新效果在一段时间以后才能体现，虽然在后期能够获得比较快的增长，但由于其渐进性产品和平台产品项目上的投资不足，会使得技术创新效果潜力不能充分发挥，会影响到企业的短期绩效和长期积累，进而会影响到企业的持续创新，不利于保持持续的市场竞争力。因此，强调重大创新项目等长期投入虽然对企业具有十分重要的长远利益和意义。但它对近期经济绩效不一定具有正向作用，相反，它还可能有副作用，这也是我国许多企业重视短期利润而忽视长期研究开发的主要原因。
重视平台项目，并赋予合理的投资比例，同时兼顾其它创新项目的投入，企业的短期经济绩效和核心技术能力都能获得一定程度的增长，所取得的创新效果优于其它创新项目组合模式。但平台项目的投入比例也应控制在一定的水平上，不宜过高，否则会降低其他项目上应有的投资。而重大创新项目投入不足，平台项目也就缺乏基础。没有足够的渐进性项口，平台项目的经济绩效也无从体现，因为平台项目的经济绩效要通过产生于它的渐进性创新项目来实现。
从上述比较和分析可知，在创新项目的投资政策中，若过分注重短期投入的政策，对于企业近期行为是较为有利的，这甚至可能使经理们沾沾自喜，但经过一定时期以后，企业就失去创造更多利润的基础而陷入困境，甚至岌岌可危。但企业亦不可只从长远出发，而不考虑近期利益，它可能使长期期望利益成为泡影，所以一定要长短期兼顾。理想的创新项目组合应该重视平台项目，并赋予较多的创新资源，适当兼顾衍生型创新项目和重大型创新项目。
3.项目组合管理的反馈与改进。
该组合管理框架还包括不断学习的重要性，提供了项目组成员获得和应用知识的学习机制，为项目前期计划和具体项目提供补充和支持。创新项目本身是改进和学习的机会，通过学习可以鉴别每一个项目的经验教训，在不断改进的基础之上，提高组织的综合能力，加强下一轮创新战略的基础。这对于中国等发展中国家尤其重要，这些国家的技术水平比较低，主要以技术引进和模仿创新为主，未能进入自主创新阶段，需要较快地学习和吸收率先创新者的成功经验和失败教训，从而实现技术自主创新。
四、结束语
企业的战略是一个复杂而重要的问题，随着市场竞争的加剧和技术变革步伐的加快，与以往相比，企业的经营环境已发生了巨大变化，企业竞争的成功越来越依赖于制订反映这些变化的战略，依赖于实施有效的技术创新。本文试图通过对战略导向的组合管理问题的研究，结合我国企业的实际情况，提出一些观点，为我国企业有效地开展创新的战略管理，在资源有限的情况下，有效地利用资源，在兼顾短期经济绩效的同时，注重企业能力的培养和长期发展，为提高技术创新投入效果提供借鉴和参考作用。
